Text copied to clipboard!
Nosaukums
Text copied to clipboard!Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas atbilstības speciālists
Apraksts
Text copied to clipboard!
Mēs meklējam Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas atbilstības speciālistu, kurš pievienotos mūsu komandai un palīdzētu nodrošināt augstākos atbilstības, iekšējās kontroles un finanšu noziegumu novēršanas standartus. Šī loma ir būtiska organizācijas spējai identificēt, novērtēt un mazināt riskus, kas saistīti ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, terorisma un proliferācijas finansēšanu, sankciju pārkāpumiem un citiem finanšu noziegumiem. Kandidāts cieši sadarbojas ar vadību, risku pārvaldības, juridisko, audita, operāciju un klientu apkalpošanas komandām, lai nodrošinātu, ka uzņēmuma procesi atbilst normatīvajām prasībām un labākajai nozares praksei.
Šajā amatā jūs būsiet atbildīgs par klientu izpētes un uzraudzības procesu pārskatīšanu, iekšējo politiku un procedūru pilnveidi, aizdomīgu darījumu pazīmju identificēšanu un atbilstošu eskalāciju. Jums būs jāseko līdzi izmaiņām normatīvajā vidē, jāinterpretē regulatoru prasības un jāievieš nepieciešamie uzlabojumi uzņēmuma kontroles sistēmā. Svarīga darba daļa ir arī risku novērtējumu sagatavošana, darbinieku apmācību atbalsts, iekšējo pārbaužu veikšana un sadarbība ar uzraugošajām iestādēm auditu vai pieprasījumu laikā.
Veiksmīgs kandidāts spēj analītiski izvērtēt sarežģītas situācijas, pieņemt pamatotus lēmumus un skaidri komunicēt secinājumus dažādām iesaistītajām pusēm. Šajā lomā nepieciešama augsta precizitāte, konfidencialitāte, izpratne par riska indikatoriem un spēja strādāt dinamiskā vidē, kur prioritātes var mainīties atbilstoši regulatoru prasībām vai biznesa vajadzībām. Jūs palīdzēsiet veidot atbilstības kultūru organizācijā, sniedzot praktiskus ieteikumus un nodrošinot, ka AML kontroles ir ne tikai formāli ieviestas, bet arī efektīvi darbojas ikdienā.
Mēs novērtējam profesionāli, kurš spēj apvienot normatīvo prasību izpratni ar biznesa procesu analīzi un pragmatisku pieeju problēmu risināšanai. Ja jums ir pieredze AML, KYC, sankciju atbilstības vai finanšu noziegumu novēršanas jomā un vēlaties strādāt atbildīgā amatā ar būtisku ietekmi uz organizācijas drošību un reputāciju, šī ir lieliska iespēja attīstīt savu karjeru. Šī pozīcija piedāvā iespēju piedalīties nozīmīgos projektos, uzlabot kontroles vidi un sadarboties ar pieredzējušiem speciālistiem vietējā un starptautiskā līmenī.
Atbildības
Text copied to clipboard!- Uzraudzīt AML atbilstības prasību ievērošanu uzņēmuma ikdienas darbībā
- Veikt klientu izpētes, darījumu uzraudzības un riska novērtēšanas procesu pārbaudes
- Identificēt aizdomīgus darījumus un nodrošināt to savlaicīgu eskalāciju atbilstoši procedūrām
- Izstrādāt, aktualizēt un pilnveidot AML politikas, procedūras un kontroles mehānismus
- Sagatavot atskaites vadībai, auditoriem un uzraugošajām iestādēm par atbilstības jautājumiem
- Sniegt konsultācijas darbiniekiem par AML, KYC, sankciju un finanšu noziegumu novēršanas prasībām
- Sekot līdzi normatīvo aktu izmaiņām un ieviest nepieciešamos uzlabojumus procesos
- Piedalīties iekšējās apmācībās un veicināt atbilstības kultūras attīstību organizācijā
Prasības
Text copied to clipboard!- Augstākā izglītība tiesību, finanšu, ekonomikas vai līdzīgā jomā
- Pieredze AML, KYC, sankciju atbilstības vai finanšu noziegumu novēršanas jomā
- Labas zināšanas par normatīvajām prasībām un risku pārvaldības principiem
- Spēja analizēt lielu informācijas apjomu un pieņemt pamatotus lēmumus
- Augsta precizitāte, atbildības sajūta un konfidencialitātes ievērošana
- Labas rakstiskās un mutiskās saziņas prasmes latviešu un angļu valodā
- Pieredze darbā ar iekšējām kontrolēm, auditiem vai atbilstības pārbaudēm
- Prasme strādāt patstāvīgi un sadarboties ar dažādām komandām
Iespējamie intervijas jautājumi
Text copied to clipboard!- Kāda ir jūsu iepriekšējā pieredze AML vai atbilstības jomā?
- Kā jūs identificētu un izvērtētu aizdomīgu darījumu pazīmes?
- Kāda ir jūsu pieredze klientu izpētes un KYC procesu pārvaldībā?
- Kā jūs sekojat līdzi normatīvo aktu izmaiņām un ieviešat tās praksē?
- Vai jums ir pieredze sadarbībā ar regulatoriem, auditoriem vai iekšējās kontroles komandām?
- Kā jūs risināt situācijas, kur biznesa mērķi konfliktē ar atbilstības prasībām?
- Kādi AML riski, jūsuprāt, šobrīd ir būtiskākie finanšu sektorā?
- Kādu pieeju izmantojat darbinieku informēšanai un apmācībai par atbilstības jautājumiem?
